0371-63215179
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文章轉(zhuǎn)載自“民智國際研究院”。
導(dǎo)語：
近日，美國商務(wù)部在將9家中國實(shí)體移出“未經(jīng)驗(yàn)證清單”過程中，又將31家中國實(shí)體列入清單，并進(jìn)一步升級(jí)半導(dǎo)體制造和先進(jìn)計(jì)算等領(lǐng)域?qū)θA出口管制措施。美國新出臺(tái)的制裁在某些方面比冷戰(zhàn)時(shí)期的措施更為嚴(yán)厲，這一系列大范圍出口限制政策旨在全面限制中國購買或自主研發(fā)半導(dǎo)體芯片的能力。一方面，美國禁止國內(nèi)企業(yè)向中國出售半導(dǎo)體芯片，并倡導(dǎo)盟友也采取相應(yīng)政策。另一方面，美國同時(shí)加大了禁止向中國出售自主制造先進(jìn)芯片所需的設(shè)備的力度。然而，這些產(chǎn)業(yè)政策的有效性值得討論。首先，中國是很多美國半導(dǎo)體企業(yè)的重要銷售市場(chǎng)，隨著美國加大禁止出口的力度，美國國內(nèi)科技公司的利益虧損可能會(huì)愈加嚴(yán)重，制裁政策的可持續(xù)性因此受到質(zhì)疑。此外，盡管困難重重，中國已經(jīng)在自主研發(fā)的道路上取得了一定成果。
本文編譯自美國刊物《外交政策》（Foreign Policy）官網(wǎng)的評(píng)論文章，原標(biāo)題為《華盛頓在對(duì)中國技術(shù)的戰(zhàn)爭(zhēng)中提高了賭注》（Washington Raises Stakes in War on Chinese Technology）。作者愛德華-奧爾登（Edward Alden）是西華盛頓大學(xué)的訪問教授。文章略有刪改，僅供讀者思考，與公眾號(hào)立場(chǎng)無關(guān)。
美國國務(wù)卿布林肯在今年5月一次關(guān)于外交政策的重要講話中表示，美國不希望與中國進(jìn)行一場(chǎng)新冷戰(zhàn)，美國也不會(huì)阻止中國在國際舞臺(tái)上作為一個(gè)大國的行動(dòng)，以及中國或任何國家發(fā)展其經(jīng)濟(jì)或促進(jìn)其人民的利益。
然而，此番看似友好的表態(tài)僅代表了當(dāng)時(shí)局勢(shì)，就在上周，美國宣布針對(duì)向中國銷售的半導(dǎo)體實(shí)施全面的新管制。現(xiàn)在看來，拜登政府的對(duì)華政策越來越呈現(xiàn)出冷戰(zhàn)時(shí)期的影子。美國商務(wù)部表示，它將大幅擴(kuò)大對(duì)華先進(jìn)半導(dǎo)體和其他關(guān)鍵技術(shù)的限制。新的限制措施最快已于10月21日實(shí)施，而它的規(guī)模和嚴(yán)重性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了以前的任何措施。美國政府試圖將中國牢牢限制在落后的半導(dǎo)體發(fā)展?fàn)顟B(tài)中，并切斷中國公司與美國行業(yè)專業(yè)知識(shí)的聯(lián)系。華興資本的董事總經(jīng)理吳思浩（Szeho Ng）在與《金融時(shí)報(bào)》的采訪中表示，中國芯片公司幾乎回到了石器時(shí)代。
毫無疑問，這些新措施將對(duì)中國產(chǎn)生廣泛而深刻的負(fù)面影響，它阻止了在人工智能、超級(jí)計(jì)算機(jī)和其他關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)θA進(jìn)行關(guān)鍵半導(dǎo)體設(shè)備銷售，并嚴(yán)格禁止向中國出售自主制造先進(jìn)芯片所需的設(shè)備。這些芯片不僅對(duì)最新的武器裝備至關(guān)重要，而且在從醫(yī)療保健到自動(dòng)駕駛汽車等眾多行業(yè)也有廣泛應(yīng)用。作為一項(xiàng)新舉措，這些行動(dòng)還禁止美國公司和公民與中國實(shí)體合作進(jìn)行先進(jìn)的半導(dǎo)體設(shè)計(jì)、研究或制造。一家中國國有公司的一位官員認(rèn)為，這些政策的影響比阻止中國購買設(shè)備更大。他表示，在公司的許多重要崗位上都有美國公民（主要是來自大陸的華裔或臺(tái)灣籍雙重公民）的身影。
但是，對(duì)中國的半導(dǎo)體限制措施不僅僅傷害了中國的發(fā)展。由于中國對(duì)于全球電子供應(yīng)鏈以及眾多西方科技公司的重要作用，華盛頓曾一直試圖尋找中國作為經(jīng)濟(jì)伙伴和地緣政治對(duì)手間的平衡。但現(xiàn)在他們已經(jīng)做出了選擇。對(duì)現(xiàn)階段的美國政府來說，削弱中國比與中國合作更重要。
這種不惜犧牲本國及盟友經(jīng)濟(jì)利益也要對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行技術(shù)限制的措施令人想到上世紀(jì)的冷戰(zhàn)。今天，人們對(duì)冷戰(zhàn)的記憶主要是對(duì)核毀滅的恐懼，這也許會(huì)在俄烏沖突中再次出現(xiàn)。但就其核心而言，冷戰(zhàn)是一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)。美國及其盟國制定了一個(gè)全面的出口管制系統(tǒng)，旨在限制向蘇聯(lián)及其盟國出售先進(jìn)技術(shù)，如計(jì)算機(jī)、電信設(shè)備和機(jī)床。對(duì)于20世紀(jì)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)來說，用于制造從簡(jiǎn)單的汽車零件到先進(jìn)航天部件的機(jī)床，就像半導(dǎo)體制造設(shè)備對(duì)于今天的工業(yè)經(jīng)濟(jì)一樣重要。冷戰(zhàn)的既定目標(biāo)是限制蘇聯(lián)獲得具有商業(yè)和軍事用途的兩用技術(shù)，但實(shí)際上，出口管制是一種更廣泛的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)形式。它們的目的不僅僅是為了阻止蘇聯(lián)發(fā)展其軍事能力，也是為了減緩其作為先進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)體的增長。
盡管在外交層面上，美國仍不乏緩和對(duì)華關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作的表態(tài)，但從實(shí)際政策來看，美國政府的行動(dòng)都旨在抑制中國作為高科技經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展。過去幾年中美國已經(jīng)實(shí)施了一系列對(duì)華技術(shù)限制措施，包括拒絕向中國電信巨頭華為及其附屬公司提供最新一代芯片。但隨著中美雙邊關(guān)系緊張程度的升級(jí)，美國正在采取更嚴(yán)厲的全面技術(shù)出口限制。一位不愿透露姓名的美國芯片行業(yè)高管告訴《金融時(shí)報(bào)》，美國產(chǎn)業(yè)政策的驚人之處在于，他們集合了一整套政治工具來達(dá)成目標(biāo)，且其目標(biāo)不僅是限制中國的軍事技術(shù)升級(jí)，而是通過任何可動(dòng)用的手段阻止中國技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。
盡管美國及其盟友在最先進(jìn)的計(jì)算相關(guān)技術(shù)方面保持著巨大的優(yōu)勢(shì)，但美國政府擔(dān)憂，跑得更快已經(jīng)不足以保持領(lǐng)先。在上個(gè)月的一次演講中，美國國家安全顧問杰克-沙利文表示，美國必須重新審視在某些關(guān)鍵技術(shù)上保持對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的“相對(duì)優(yōu)勢(shì)”這一標(biāo)準(zhǔn)的前提。他稱這種標(biāo)準(zhǔn)是一種 "滑動(dòng)尺度"，在這種尺度下，美國曾試圖確保它領(lǐng)先對(duì)手幾個(gè)時(shí)代。然而，這不是今天中美所處的戰(zhàn)略環(huán)境。鑒于某些技術(shù)的基礎(chǔ)性，比如先進(jìn)邏輯和存儲(chǔ)芯片，他認(rèn)為美國政府必須盡可能保持較大的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。這一目標(biāo)促使美國采取“雙管齊下”的戰(zhàn)略，即加大美國在科研和關(guān)鍵產(chǎn)品生產(chǎn)方面的投資（如最近通過的《芯片與科學(xué)法案》），同時(shí)禁止向中國提供技術(shù)發(fā)展所需的西方技術(shù)。
在某些方面，目前不斷升級(jí)的對(duì)華出口管制制度甚至比冷戰(zhàn)期間針對(duì)蘇聯(lián)設(shè)計(jì)的出口管制制度更為嚴(yán)格。冷戰(zhàn)時(shí)期的技術(shù)管控僅僅是為了減緩蘇聯(lián)及盟友的軍事能力，但當(dāng)下美國的新措施有更廣泛的目標(biāo)。美國商務(wù)部某高級(jí)官員表示，美國不僅對(duì)中國快速的軍事現(xiàn)代化表示擔(dān)憂，而且還擔(dān)心中國利用這些能力來監(jiān)測(cè)、跟蹤和監(jiān)視其他國家。這位官員還表示，新的限制措施不僅將保護(hù)美國的國家安全和外交利益，還旨在維護(hù)美國技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位的價(jià)值正確性。
到目前為止，只有少部分的美國高科技公司反對(duì)該政策。但是，管制制度越是擴(kuò)大，美國政府和美國公司之間的沖突就越是尖銳。政策公告發(fā)布后，美國芯片制造商的股票暴跌。其中受影響最大的公司，如英偉達(dá)和AMD（Advanced Micro Devices）公司的股票在今年下跌了近60%。中國是全球最重要的半導(dǎo)體出口市場(chǎng)，美國芯片公司的商業(yè)成功在很大程度上取決于是否可以進(jìn)入中國市場(chǎng)。2021年，盡管華為和其他中國公司已經(jīng)受到一定限制，但由于新冠大流行期間全球消費(fèi)者居家時(shí)間的大幅增長，導(dǎo)致中國制造的筆記本電腦和其他家用電子設(shè)備的需求激增，間接導(dǎo)致美國對(duì)中國的芯片銷售激增。與此同時(shí)，中國公司也囤積了許多芯片以應(yīng)對(duì)美國未來的出口限制。但在2022年，美國芯片的銷售額一直在急劇下降，這可能正是擴(kuò)大管制和中國經(jīng)濟(jì)收疫情影響的綜合結(jié)果。迄今為止，美國對(duì)華芯片年銷售額下降了25%，半導(dǎo)體設(shè)備銷售下降了15%。波士頓咨詢公司估計(jì)，如果完全禁止美國向中國銷售芯片，美國半導(dǎo)體公司將損失18%的全球市場(chǎng)份額和37%的收入。
拜登政府很清楚這些潛在困境，但他們?nèi)匀粵Q定推進(jìn)新措施，阻止中國制造或獲得低于14納米節(jié)點(diǎn)芯片的能力。這遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于目前5納米或更小的前沿芯片制造能力(節(jié)點(diǎn)越小，芯片就越先進(jìn)）。像英偉達(dá)和AMD（Advanced Micro Devices）這樣生產(chǎn)高功能芯片的美國公司，以及其他生產(chǎn)制造這種芯片的設(shè)備的公司，都已經(jīng)被提前告知即將到來的限制。
但一個(gè)很大的問題是，即使美國擴(kuò)大管制，這些政策對(duì)減緩中國發(fā)展自己的先進(jìn)芯片制造能力不會(huì)有多大效果。中國在這方面已經(jīng)取得了令人驚訝的進(jìn)展，中國最大的芯片制造商中芯國際（SMIC）在8月宣布，它已經(jīng)開始生產(chǎn)7納米的芯片，僅比臺(tái)灣和韓國制造的最先進(jìn)的芯片晚一代。然而，該公司的生產(chǎn)效率明顯低于目前的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槊绹目刂拼胧┳柚沽酥行緡H獲得最先進(jìn)的光刻設(shè)備。最新的技術(shù)管制措施將使中國公司自主研發(fā)推進(jìn)到下一階段面臨更多挑戰(zhàn)。
冷戰(zhàn)時(shí)期的經(jīng)驗(yàn)表明，出口管制遠(yuǎn)非完美的政策，它們?cè)跍p緩中國技術(shù)發(fā)展方面的作用可能無法達(dá)到制定者所期望的結(jié)果。這種限制本身就是漏洞百出，各國往往可以通過走私、間諜活動(dòng)或通過第三國交貨的方式找到繞過它們的辦法。盡管有各種技術(shù)限制，蘇聯(lián)仍然發(fā)展了先進(jìn)的核武器和其他武器裝備。但在另一種意義上，西方的出口管制可能是成功的。直到其解體，蘇聯(lián)在技術(shù)創(chuàng)新方面一直落后于美國及其盟友，在經(jīng)濟(jì)和軍事能力方面與西方對(duì)手的差距越來越大。
隨著21世紀(jì)全球供應(yīng)鏈一體化的深入，美國有更多的能力與機(jī)會(huì)來阻礙中國在前沿技術(shù)發(fā)展上的努力，這或許將削弱中國的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和軍事能力。撇開那些看似友好的外交辭令，美國現(xiàn)在的行動(dòng)都證明其正在盡一切手段阻止中國的崛起。但美國的技術(shù)限制措施到底能否奏效，中國又能否突破重重限制成功研發(fā)前沿技術(shù)，一切尚是未知數(shù)。
